中国人民银行上海市分行9月8日发布的行政处罚信息公示表显示，上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“新世纪评级”）及其相关责任人，因违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定，分别被给予警告和罚款。这也是新世纪评级两年内第二次遭央行重罚，累计被罚近800万元。
行政处罚信息显示，上海新世纪评级的违法行为类型为：未按规定办理人员备案；违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定。因此被给予警告，并处以罚款66.5万元。
郭某某对新世纪评级以承诺低收费手段招揽业务的违法行为负有直接责任，同样被给予警告，并处以罚款4.5万元。
值得一提的是，这不是新世纪评级首次因违规行为被监管处罚。
2024年2月2日，中国人民银行披露的行政处罚信息显示，2023年11月7日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司因未按规定办理备案，违反独立性要求，违反一致性原则，被处以警告并罚款726.75万元。同时，时任上海新世纪资信评估投资服务有限公司董事、常务副总裁丁某樑因对违反独立性要求这一违法行为负有责任，被警告，罚款10万元。
资料显示，上海新世纪资信评估投资服务有限公司成立于1992年7月。经营范围为资信服务、企业资产委托管理、债券评估，为投资者提供投资咨询及信息服务，为发行者提供投资咨询服务。
来源：读创财经
